概念

基金轉(zhuǎn)托管，指基金份額持有人申請(qǐng)將其在某一銷(xiāo)售機(jī)構(gòu)交易賬戶(hù)持有的基金份額全部或部分轉(zhuǎn)出并轉(zhuǎn)入另一銷(xiāo)售機(jī)構(gòu)交易賬戶(hù)的行為，也可以說(shuō)轉(zhuǎn)托管是指同一投資人將托管在一個(gè)代銷(xiāo)機(jī)構(gòu)的基金份額轉(zhuǎn)出至另一代銷(xiāo)機(jī)構(gòu)的業(yè)務(wù)。

辦理轉(zhuǎn)托管業(yè)務(wù)需攜帶的證件和資料種類(lèi)與辦理申購(gòu)與贖回時(shí)需攜帶的相同。

 注意事項(xiàng)

基金持有人在進(jìn)行轉(zhuǎn)托管時(shí)，可以將其在一個(gè)銷(xiāo)售機(jī)構(gòu)(地點(diǎn))所購(gòu)買(mǎi)的基金份額一次性全部轉(zhuǎn)出，也可以部分轉(zhuǎn)出，但在轉(zhuǎn)托管完成后轉(zhuǎn)出和轉(zhuǎn)入銷(xiāo)售機(jī)構(gòu)的基金份額余額都不得低于《基金契約》規(guī)定的最低持有份額。若轉(zhuǎn)托管后投資者在該銷(xiāo)售機(jī)構(gòu)(地點(diǎn))托管的某一基金單位余額低于最低份額，該轉(zhuǎn)托管應(yīng)確認(rèn)為不成功。若投資者本基金份額余額原已低于最低份額，轉(zhuǎn)托管時(shí)必須一次全部申請(qǐng)轉(zhuǎn)出，若申請(qǐng)數(shù)量不是全部數(shù)量，注冊(cè)與登記過(guò)戶(hù)部門(mén)應(yīng)將該轉(zhuǎn)托管確認(rèn)為不成功。

與轉(zhuǎn)換的區(qū)別

基金轉(zhuǎn)換是指投資者在持有某一公司發(fā)行的任一開(kāi)放式基金后，可將其持有的基金份額直接轉(zhuǎn)換成該公司管理的其他開(kāi)放式基金的基金份額，而不需要先贖回已持有的基金單位，再申購(gòu)目標(biāo)基金的一種業(yè)務(wù)模式。

基金轉(zhuǎn)換只能轉(zhuǎn)換為同一基金公司管理的、同一注冊(cè)登記人登記存管的、同一基金賬戶(hù)下的基金份額，并只能在同一銷(xiāo)售機(jī)構(gòu)進(jìn)行。而轉(zhuǎn)托管是指同一投資人將托管在某一個(gè)銷(xiāo)售網(wǎng)點(diǎn)的基金份額轉(zhuǎn)出至(可以是不同銷(xiāo)售機(jī)構(gòu)，但須是代理銷(xiāo)售所轉(zhuǎn)托管的基金的機(jī)構(gòu))另一銷(xiāo)售網(wǎng)點(diǎn)的業(yè)務(wù)。