上海證券有限責任公司(以下簡稱“公司”)成立于2001年5月，是由原上海財政證券公司和上海國際信托有限公司證券總部新設(shè)合并成立的全中國性綜合類證券公司。公司注冊資本金15億元人民幣，股東單位為上海國際集團有限公司和上海國際信托有限公司。2005年12月，公司成為中國創(chuàng)新試點證券公司之一。同時，公司也是上海國際集團核心成員企業(yè)之一。

 公司情況

公司擁有各類專業(yè)人員1000余人，營業(yè)網(wǎng)點52家，已形成以上海為中心，北京、深圳、重慶、溫州、南京、杭州 等發(fā)達城市為主體的經(jīng)營網(wǎng)絡(luò)，是國內(nèi)業(yè)務(wù)資格最齊備的證券公司之一。公司投資設(shè)立了海際大和證券有限責任公司，收購了上海實友期貨經(jīng)紀有限公司并更名為海證期貨有限公司。公司于2007年正式受讓中富證券有限責任公司的證券類資產(chǎn)，實現(xiàn)了經(jīng)紀業(yè)務(wù)的快速擴張，進一步推動了公司的戰(zhàn)略發(fā)展。

公司理念

公司成立以來，一貫秉承“誠信、專業(yè)”的核心價值觀，以誠信經(jīng)營為根本，以專業(yè)服務(wù)為中心;規(guī)范運作、穩(wěn)健務(wù)實、開拓進取、和諧創(chuàng)新;立足上海，服務(wù)中國，在市場上樹立了良好的企業(yè)形象。公司將致力于打造自身經(jīng)營品牌，走現(xiàn)代金融企業(yè)的可持續(xù)發(fā)展道路，不斷做強做大，努力成為國內(nèi)一流的券商。

組織結(jié)構(gòu)

股東會是公司的權(quán)力機構(gòu)，董事會是公司的執(zhí)行機構(gòu)，監(jiān)事會是公司的監(jiān)督機構(gòu)。董事長為法人代表。董事會下設(shè)戰(zhàn)略與投資決策委員會、提名、薪酬與考核委員會、風險管理委員會。董事會下設(shè)董事會辦公室、合規(guī)總部和稽核監(jiān)察總部。總經(jīng)理室下設(shè)證券投資委員會、資產(chǎn)管理委員會。公司下設(shè)辦公室、人力資源總部、財務(wù)管理總部、登記結(jié)算中心、經(jīng)紀管理總部、研究所、信息技術(shù)總部、風險管理總部、證券投資總部、資產(chǎn)管理總部、并購業(yè)務(wù)總部、固定收益總部、國際業(yè)務(wù)總部、創(chuàng)新產(chǎn)品總部14個總部。上海地區(qū)設(shè)27家證券營業(yè)部，在北京、溫州、重慶、南京、深圳、蘇州、杭州等地設(shè)25家網(wǎng)點。

2004年9月，公司與日本大和證券SMBC株式會社合資組建成立海際大和證券有限責任公司，法定代表人郁忠民，經(jīng)營范圍為股票和債券的承銷、外資股的經(jīng)紀、債券的經(jīng)紀和自營、中國證監(jiān)會批準的其他業(yè)務(wù)。

2007年6月，公司收購上海實友期貨經(jīng)紀有限公司100%股權(quán)，11月完成工商登記變更，法定代表人杜煊君，經(jīng)營范圍為商品期貨經(jīng)紀、金融期貨經(jīng)紀。2008年3月，經(jīng)工商變更登記，更名為海證期貨有限公司。

歷史沿革

根據(jù)《中華人民共和國證券法》 、國辦發(fā)[1998]78號文件與國辦發(fā)[1999]12號文件關(guān)于信托與證券分業(yè)經(jīng)營、分 業(yè)管理的規(guī)定和國辦發(fā)[1999]52號文件關(guān)于整頓財政國債中介機構(gòu)的方案，經(jīng)上海市人民政府滬府[1999]77號“上海市人民政府關(guān)于同意組建上海證券有限責任公司的批復”以及中國證券監(jiān)督管理委員會證監(jiān)機構(gòu)字[2000]262號“關(guān)于同意上海國際信托投資公司證券部和上海財政證券公司合并組建證券公司方案的批復”以及證監(jiān)機構(gòu)字[2001]60號“關(guān)于同意上海證券有限責任公司開業(yè)的批復”批準，原上海財政證券公司和原上海國際信托投資公司證券部新設(shè)合并成立上海證券有限責任公司。公司于2001年4月27日獲得由上海市工商行政管理局頒發(fā)的企業(yè)法人營業(yè)執(zhí)照，注冊號3100001006658，于2001年5月8日宣布開業(yè)。

領(lǐng)導致辭

2006年，在經(jīng)歷了一年多的制度性變革之后，我國股市重現(xiàn)久違的牛市行情。濃厚的牛市氛圍表明，我國資本市場發(fā)展的外部環(huán)境正在積極改善，有利于市場穩(wěn)定的內(nèi)在基礎(chǔ)正在不斷夯實，一些重大歷史遺留問題正在逐步消解，特別是被譽為資本市場第二次革命的股權(quán)分置改革已經(jīng)基本完成，為市場未來的健康發(fā)展掃除了制度性障，中國股市正在進入全新的歷史時期!

2006年也是中國證券行業(yè)浴火重生的一年，監(jiān)管部門通過采取一系列行業(yè)整頓措施，基本化解了證券公司的歷史遺留風險，證券行業(yè)重新恢復了生機，全行業(yè)贏利的局面再次形成。

2006年又是上海證券取得創(chuàng)新資格后埋頭苦干的一年，公司進一步規(guī)范了治理結(jié)構(gòu)，風險防范和控制能力得到了新的提升，業(yè)務(wù)素質(zhì)和服務(wù)水平有了新的長進。公司深知，滿足只會導致落后，成功在于不斷超越，因此堅持以穩(wěn)健為原則、創(chuàng)新為重點，把握機遇，努力拓寬盈利渠道，著重開展業(yè)務(wù)創(chuàng)新和產(chǎn)品創(chuàng)新，不斷提高管理水平，向科學發(fā)展、可持續(xù)發(fā)展方向邁出了新的步伐。

在此，我謹代表公司董事會，向一直以來支持和關(guān)心上海證券的各級主管部門、股東單位、廣大客戶和社會各界朋友表示誠摯的謝意!也向甘于奉獻、勇于拼搏、敬業(yè)團結(jié)的全體干部員工深表感謝!

“雄關(guān)漫道真如鐵，而今邁步從頭越”。在新的市場形勢下，上海證券將繼續(xù)秉承“誠信、穩(wěn)健、開拓、高效”的經(jīng)營理念，以成為有社會責任感的和諧企業(yè)為發(fā)展目標，積極進取，不斷創(chuàng)新，規(guī)范經(jīng)營，從而以更優(yōu)質(zhì)的服務(wù)回饋客戶的厚愛和信賴，以良好的經(jīng)營業(yè)績回報股東的支持和員工的奉獻。

我們相信，上海證券將與廣大投資者共同見證中國資本市場的繁榮，并在廣大客戶財富增長的過程中體現(xiàn)上海證券的重要價值!

業(yè)務(wù)介紹

上海證券有限責任公司自成立以后，經(jīng)紀業(yè)務(wù)本著“立足上海，服務(wù)中國”的戰(zhàn)略定位，營業(yè)網(wǎng)點從上海向中國快速拓展，逐步形成以上海、北京、深圳為核心，以長三角、珠三角主要發(fā)達城市為兩翼的全中國性經(jīng)營網(wǎng)絡(luò)。同時，公司積極推行安全化、多元化、網(wǎng)絡(luò)化、個性化的服務(wù)方式。

安全化：維護投資者資產(chǎn)的合法權(quán)益，保障投資者交易的安全實施是公司經(jīng)紀業(yè)務(wù)自始自終追求的目標。為此，公司強化了經(jīng)紀業(yè)務(wù)的規(guī)范操作，建立了一整套行之有效的風險防范監(jiān)控體系，加強了經(jīng)紀業(yè)務(wù)重要環(huán)節(jié)事前、事中和事后監(jiān)控，同時進一步加大了信息系統(tǒng)安全性建設(shè)的投入，努力為投資者營造一個良好、安全的投資環(huán)境。

多元化：公司取得多項經(jīng)紀業(yè)務(wù)資格，可接受國內(nèi)證券市場全部交易品種的代理買賣，并能為投資者提供柜臺委托、熱鍵委托、劃卡委托、電話委托、遠程可視委托、網(wǎng)上委托等多種現(xiàn)場和非現(xiàn)場的交易方式。

網(wǎng)絡(luò)化：公司營業(yè)網(wǎng)點已經(jīng)實現(xiàn)通買通賣、集中清算，并同工、農(nóng)、中、建等八家銀行聯(lián)合開通了銀證轉(zhuǎn)賬服務(wù)。

個性化：公司已經(jīng)形成了集在線咨詢、視頻廣播、每日傳真、現(xiàn)場股評四位一體的咨詢服務(wù)網(wǎng)絡(luò)，能隨時為投資者提供全方位、個性化的咨詢服務(wù)。

行情交易

辦理賬戶開戶手續(xù)

上海證券網(wǎng)上交易業(yè)務(wù)目前僅適用于在上海證券有限責任公司營業(yè)部開戶的投資者。如果還沒有在上海證券辦理開戶，請持相關(guān)開戶證件親自至營業(yè)網(wǎng)點辦理開戶。

辦理網(wǎng)上交易開通手續(xù)

如果已經(jīng)辦妥營業(yè)部賬戶開戶手續(xù)，請本人持客戶交易卡、證券賬戶卡、開戶證件親自至營業(yè)部柜臺提出申請。申請辦理網(wǎng)上交易業(yè)務(wù)需簽署《網(wǎng)上委托協(xié)議書》，將即時開通網(wǎng)上交易。

申辦個人數(shù)字(CA)證書

為了交易安全，上海證券網(wǎng)上交易必須使用數(shù)字證書，可以通過上海證券網(wǎng)上交易客戶端程序自帶的默認證書進行交易，也可以自己申辦個人數(shù)字(CA)證書進行交易。

有兩種方式申辦上海證券網(wǎng)上交易個人數(shù)字(CA)證書：

1、營業(yè)部申請：由營業(yè)部工作人員發(fā)放一張帶有客戶端安裝程序和證書密鑰的軟盤，該軟盤內(nèi)的證書密鑰即為個人所有的個人數(shù)字(CA)證書。

2、在線申請：在上海證券主頁下載上海證券網(wǎng)上交易客戶端程序，使用客戶端的證書管理向?qū)Чδ苤苯由暾垺?僅限人民幣普通股投資者)

如果多個用戶使用同一臺計算機進行網(wǎng)上交易，請不要選擇第二種方式申請個人數(shù)字證書;如果采用第一種方式申請個人數(shù)字證書，在安裝過程中盡量不要將證書存入硬盤。這樣才能夠保證每個人都使用自己的證書文件進行網(wǎng)上交易，達到保證交易安全的目的。

軟件的下載及安裝

登錄上海證券網(wǎng)站，在軟件下載部分下載網(wǎng)上交易系統(tǒng)軟件，按照提示完成安裝。

啟動交易系統(tǒng)

1、連通互聯(lián)網(wǎng)。

2、從Windows的桌面上點擊“上海證券交易”。

3、正確輸入賬戶號碼和密碼，交易系統(tǒng)立即啟動。

網(wǎng)上委托

在完成上述步驟之后，即可進入交易操作主界面實現(xiàn)證券交易，在交易操作主界面，可單擊不同的按鈕進入相關(guān)的操作。具體請參見“動態(tài)演示”。

資產(chǎn)管理

業(yè)務(wù)介紹

客戶資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)，是指證券公司作為資產(chǎn)管理人,依照有關(guān)法律、法規(guī)及《證券公司客戶資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)試行辦法》的規(guī)定與客戶簽訂資產(chǎn)管理合同,根據(jù)資產(chǎn)管理合同約定的方式、條件、要求及限制,對客戶資產(chǎn)進行經(jīng)營運作,為客戶提供證券及其他金融產(chǎn)品的投資管理服務(wù)的行為。客戶資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)主要有以下三種：

(一)為單一客戶辦理定向資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)。

(二)為多個客戶辦理集合資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)。

1、限定性集合資產(chǎn)管理計劃。

2、非限定性集合資產(chǎn)管理計劃。

(三)為客戶辦理特定目的的專項資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)。

經(jīng)驗豐富的投資管理團隊

上海證券擁有一支經(jīng)驗豐富、穩(wěn)定團結(jié)的投資人才隊伍，平均證券從業(yè)時間超過6年，其投資隊伍中既有在金融市場上征戰(zhàn)多年的資深投資專家，又有熟悉海內(nèi)外資產(chǎn)市場、債券市場和收購兼并的投資精英，既有精通定量分析的金融工程師，又有對宏觀經(jīng)濟和行業(yè)深入把握的高級研究員，以及擅長公司財務(wù)分析的資深人士。多年來，這只隊伍保持著高度的穩(wěn)定性和強大的凝聚力，保證了公司運轉(zhuǎn)的高度有效和連貫性，在過去的一年里，該團隊管理的定向集合資產(chǎn)管理計劃獲得了160%的出色業(yè)績。投資團隊成員中80%以上有七年以上證券從業(yè)經(jīng)驗，30%具有博士學歷，70%具有碩士以上學歷，多人擁有中國注冊會計師，律師、美國特許分析師的資格。